- Wprowadzenie do Rekomendacji Z
- Cele, zakres i ocena ładu wewnętrznego
- Kto, co i komu – podział obowiązków w zakresie wdrożenia ładu wewnętrznego
- Skład, powoływanie, odwoływanie Zarządu i Rady Nadzorczej
- Funkcje kluczowe
- Odpowiedniość i ocena odpowiedniości
- Funkcjonowanie Zarządu i Rady Nadzorczej
- Zasady wynagradzania i polityka dywidendowa
- Ład wewnętrzny w zakresie zarządzania ryzykiem – podstawowe obszary
- Etyka, konflikty interesów i ujawnienia
- Wymagania Rekomendacji Z w zakresie outsourcingu
- Nowe produkty
Szkolenie skierowane jest do:
- członków zarządów
- kadry managerskiej
- pracowników departamentów prawnych
- pracowników departamentów compliance
- pracowników departamentów audytu
POZOSTAŁE SZKOLENIA WEWNĘTRZNE
Prawo upadłościowe i restrukturyzacyjne w praktyce
Prawo upadłościowe i restrukturyzacyjne w praktyce I. Podmiotowy zakres zastosowania ustawy Definicja niewypłacalności, definicja zagrożenia niewypłacalnością Liberalizacja przesłanek niewypłacalności po 1 stycznia 2016 r. Zdolność upadłościowa, a zdolność restrukturyzacyjna Właściwość sądu i zbieg wniosków o upadłość i restrukturyzację Różnice pomiędzy wnioskiem o ogłoszenie upadłości, a wnioskiem o otwarcie postępowania restrukturyzacyjnego II. Upadłość czy jedno z postępowań restrukturyzacyjnych jako układ z wierzycielami Obowiązek złożenia wniosku o ogłoszenie upadłości po nowelizacji oraz sankcje za niedochowanie […]
Sankcje administracyjne stosowane przez KNF i Prezesa UOKiK/Komisję Europejską na rynku finansowym
Sankcje administracyjne stosowane przez KNF i Prezesa UOKiK/Komisję Europejską na rynku finansowym 1.Sankcje administracyjne na rynku finansowym – istota odpowiedzialność administracyjna sankcje administracyjne jako forma odpowiedzialności administracyjnej przymus administracyjny postępowanie administracyjne w sprawie wymierzenia sankcji administracyjnej standardy stosowane przy nakładaniu sankcji (standardy wynikające z aktów prawa unijnego, z Konstytucji RP i k.p.a.) Sankcje administracyjne na rynku finansowym – praktyka najczęstsze naruszenia przepisów w postępowaniach administracyjnych mające […]
Blockchain, kryptowaluty i inne wyzwania cyfrowe w działalności banków
Blockchain, kryptowaluty i inne wyzwania cyfrowe w działalności banków Blockchain jako strażnik integralności danych w bankowości blockchain a problem trwałego nośnika blockchain a usługi płatnicze – „mały” trwały nośnik integralność danych i niezmienność danych a RODO Bankowość w obliczu możliwości zastosowania smart contracts na czym polega „mądrość” w smart contracts smart contracts dla rynku bankowego. Gdzie leży wartość dodana dla branży? feasibility study – wyzwania […]
Ochrona danych osobowych w działalności bankowej
Ochrona danych osobowych w działalności bankowej Podsumowanie dotychczasowych doświadczeń z RODO stosowanie RODO w Polsce a stosowanie RODO w innych krajach Unii – najważniejsze tendencje co już wdrożyliśmy a na co jeszcze czekamy? Rozliczalność, czyli klucz do zrozumienia RODO rozliczalność w przepisach RODO rozliczalność w decyzjach PUODO wyrok NSA w spr. I OSK 2414/17, czyli rozliczalność w prawie bankowym Umowy powierzenia przetwarzania danych osobowych w praktyce banków praktyka zawierania umów powierzenia […]
Nowe technologie w działalności banków – potrzeba zmian regulacyjnych
Nowe technologie w działalności banków – potrzeba zmian regulacyjnych I. Wstęp – problematyka stosowania regulacji krajowych w stosunku do wytycznych europejskich, w tym komunikatu chmurowego ESMA II. Problemy prawne z wdrożeniem usług w chmurze obliczeniowej zgodnie z wytycznymi UKNF Umowy z dostawcami Bezwzględne wymagania z ustawy – Prawo bankowe Konieczność przeprowadzenia pełnego szacowania ryzyka oraz klasyfikacji informacji Zapewnienie kompetencji po stronie banku III. Podejście do umów IT […]
Weksel jako skuteczna forma zabezpieczenia wierzytelności kredytowych
Weksel jako skuteczna forma zabezpieczenia wierzytelności kredytowych I. Weksel jako zabezpieczenie spłaty kredytu – charakterystyka zobowiązania wekslowego II. Uczestnicy zobowiązania wekslowego – zdolność wekslowa – czyli kto może zaciągnąć zobowiązanie wekslowe III. Obowiązki i uprawnienia banku związane z przyjęciem zabezpieczenia wierzytelności Składniki formalne weksla i skutki ich uchybienia Podpisy na wekslu – pojęcie podpisu: osób fizycznych, przedsiębiorców – osób […]
Usuwanie klauzul abuzywnych z umów z przedsiębiorcami
Usuwanie klauzul abuzywnych z umów z przedsiębiorcami I. Cel ustawy z 31 lipca 2019 r. o zmianie niektórych ustaw w celu ograniczenia obciążeń regulacyjnych (Dz.U. z 2019 r., poz.1495) czyli czego ustawodawca oczekuje od przedsiębiorców zawierających umowy II. Zasady ustalania przy zawieraniu umowy z przedsiębiorcą prowadzącym działalność gospodarczą na podstawie wpisu do CEDG „zawodowego charakteru umowy” III. Klauzule abuzywne „Rażące naruszenie praw strony umowy” – pojęcie i analiza […]
Ocena zdolności kredytowej i ryzyka kredytowego podmiotów gospodarczych
Ocena zdolności kredytowej i ryzyka kredytowego podmiotów gospodarczych 1.Pojęcia zdolności kredytowej i ryzyka kredytowego Analiza zawartości poszczególnych elementów sprawozdania finansowego (w tym identyfikacja sygnałów ostrzegawczych): rachunek zysków i strat bilans informacja dodatkowa Analiza zawartości poszczególnych elementów sprawozdania finansowego (w tym identyfikacja sygnałów ostrzegawczych): sprawozdanie z przepływów pieniężnych zestawienie zmian w kapitałach (funduszach) własnych Analiza wstępna sprawozdania finansowego: analiza struktury analiza dynamiki wzorcowe […]
Zmiana tzw. ustawy reklamacyjnej – skutki dla rynku finansowego
Zmiana tzw. ustawy reklamacyjnej – skutki dla rynku finansowego I. Nowe zasady rozpatrywania reklamacji klientów banków Rozszerzone obowiązki informacyjne w umowach bankowych – treść i forma nowych zapisów informacyjnych Terminy rozpatrywania reklamacji i skutki ich niedochowania Uchwała Sądu Najwyższego z 13 czerwca 2018 r. (III CZP 113/17) a treść art. 6 ustawy Obsługa zgłoszeń dotyczących nieautoryzowanych transakcji płatniczych Terminy rozpatrywania reklamacji […]
Odpowiedzialność banku za wykonanie rozliczenia pieniężnego
Odpowiedzialność banku za wykonanie rozliczenia pieniężnego Bankowe rozliczenia pieniężne jako czynność bankowa sensu stricto Istota i formy bankowych rozliczeń pieniężnych. Jaka relacja zachodzi pomiędzy regulacjami kodeksu cywilnego, ustawy prawo bankowe oraz ustawy o usługach płatniczych? Obowiązki banków związane z przeprowadzeniem rozliczeń pieniężnych Pojęcie rachunku rozliczeniowego banku w ujęciu ustawy o ostateczności rozrachunku w systemach płatności i systemach rozrachunku papierów wartościowych oraz zasada nadzoru nad tymi systemami. […]
Rachunki zablokowane, zastrzeżone i powiernicze
Rachunki zablokowane, zastrzeżone i powiernicze Rachunki zablokowane Rodzaje blokad rachunku bankowego Konstrukcja blokady rachunku o charakterze zabezpieczającym Zasady dysponowania zablokowanymi środkami Skuteczność blokady w razie egzekucji, restrukturyzacji i upadłości posiadacza Wypowiedzenie umowy rachunku objętego blokadą II. Rachunki zastrzeżone Modele rachunku zastrzeżonego w praktyce bankowej Zawieranie umowy rachunku zastrzeżonego Dysponowanie kwotą zastrzeżoną Egzekucja, restrukturyzacja i upadłość posiadacza rachunku Rozwiązanie umowy rachunku zastrzeżonego […]
Ustawa o usługach płatniczych – aspekty praktyczne
Ustawa o usługach płatniczych – aspekty praktyczne Dostawcy usług płatniczych. Kim jest i jakie usługi może świadczyć KIP, BUP, MIP? Czym wyróżnia się działalność tzw. Third Party Providers (TPP)? Usługi płatnicze i zakres wyłączeń stosowania ustawy o usługach płatniczych – przykłady praktyczne Rachunek płatniczy – problemy klasyfikacyjne Reklamacje dotyczące usług płatniczych – rodzaje, terminy rozpatrywana Obowiązki informacyjne w zakresie świadczenia […]
Marketing instytucji finansowej i ubezpieczeniowej – aspekty prawne
Marketing instytucji finansowej i ubezpieczeniowej – aspekty prawne Instytucje finansowe i charakterystyka ich działalności – banki, instytucje parabankowe a instytucje niebankowe Konsument czy klient? Kilka słów o systemie ochrony praw na rynku finansowym Istota marketingu instytucji finansowych oraz rodzaje kanałów dystrybucji usług finansowych. Usługa finansowa jako produkt marketingowy Promocja usług finansowych i przykłady ich zastosowania w wybranych instytucjach finansowych Marketing na gruncie ustawy prawo bankowe, […]
Rekomendacja Z w banku komercyjnym
Rekomendacja Z w banku komercyjnym Wprowadzenie do Rekomendacji Z Cele, zakres i ocena ładu wewnętrznego Kto, co i komu – podział obowiązków w zakresie wdrożenia ładu wewnętrznego Skład, powoływanie, odwoływanie Zarządu i Rady Nadzorczej Funkcje kluczowe Odpowiedniość i ocena odpowiedniości Funkcjonowanie Zarządu i Rady Nadzorczej Zasady wynagradzania i polityka dywidendowa Ład wewnętrzny w zakresie zarządzania ryzykiem – podstawowe obszary Etyka, konflikty interesów i ujawnienia Wymagania Rekomendacji Z w zakresie outsourcingu Nowe […]
Wykorzystanie sztucznej inteligencji w działalności na rynku finansowym
Wykorzystanie sztucznej inteligencji w działalności na rynku finansowym Status prawny SI w Polsce i Unii Europejskiej – gdzie jesteśmy i dokąd zmierzamy? SI w kontekście AML i SCA sztuczna inteligencja jako instrument KYC AML monitorowanie stosunków gospodarczych, rejestrowanie i flagowanie transakcji mechanizmy silnego uwierzytelniania klienta. Jak wykorzystać SI w służbie wyłączenia obowiązku stosowania SCA SI w podatkach prawo podatkowe vs SI. Pole styku i perspektywy wykorzystania potencjału SI dla podatników i fiskusa […]
Zamów bezpłatną
konsultację
Wystarczy, że klikniesz w poniższy przycisk i umówisz się na konsultacje z jednym z naszych specjalistów, abyśmy przygotowali szkolenie dla Twojego zespołu lub omówili możliwą współpracę.
